中国的技术投入和产出是不是那么差？

这一篇是从两个观点里突然想到的，一个是老和山下小学僧写的，科技投入和科技进步的大时间尺度对比，另外一个是以Jim博士和很多科研体系内部的人吐槽，国内的科研路子评价体系和注水论文严重，大有走错路子的样子。想做点研究，看国内的科研投入效率的情况。

2021年，美国以6560亿R&D投入排名世界第一，中国5260亿美元排第二

美国的R&D投入

下面三张图来自美国NSF的报告，截止2019年。分别显示RD投入经费的逐年变化，投入领域的占比，来源和领域的占比。

几个可解读的趋势是，二战后美国的科研投入开始由政府发起（顶层规划），后面企业投入占比越来越大，已经成为主要投入力量。从领域里看，政府的投入基础研究占比高；企业投入部分，应用研究和试验开发比较高；高校主要在基础研究上，应用研究占小部分。这和我们的直觉也是类似的。

美国的政府研究投入中，冷战期间，国防占比超过一半了。后面是医疗健康占比第二，是不是没想到。

我国的R&D投入报表

对应的我国每年也有科研投入经费的公报，我们会区分投入领域，中央和地方财政占比，地区的投入差别(美国的报告上没有这两项)。

产出衡量

技术投入产出可量化的就是专利和论文，如果说带领行业变成世界领先的，又很难量化，而且不同行业的区别也无法区分。从美国的NSF的报告来看，美国的R&D产出也是通过论文发表，专利，以及KTI行业产出。不过我这里对我们国家，加一个自主化程度的衡量。

论文产出

论文相关的主要参数是论文发布数，高引用论文占比，跨国合作论文占比（体现跨地区影响力）。这里要说下，随着中美竞争加剧，和呼吁对科研有更好衡量的反思，网上有一种思想，是教育去英语化，论文最好全中文发表。这是完全错误的，自绝于全人类的智慧。

我国的论文综述已经超过美国了，2020年已经是669K，对应美国是445.9K，全世界总数是1350K。

高引用论文(top 1%)占比这个指标有点意思，定义是某个国家高引用论文的占比除以他的论文总数占比的，也就是说这个指标>1，说明他的论文里高引用论文比例比平均水平要高。我觉得这就是一个很好衡量科研投入产出效率的指标。目前这个指标我国在1.2，欧盟1.3，美帝1.8。另外，我国是从20年前的0.4增长过来的，可见从论文的质量来看，我国近二十年来有不错的进步。值得一提的是，这里是不是有国内的论文互相引用导致的高引用变成自己玩弄指标，需要更多研究。还有，大家印象中研究做的很nb的日本你们猜是啥数据，过去二十年这个指标从来没超过1，“躬匠”们似乎在水文啊

第三个指标更有意思，有两种解读，一个是跨区域合作多说明我们的影响力大，另一种解释是因为我们原创性不够，多数是借鉴，所以跨区域合作高。个人认为，我国目前领先行业的领域并不多（比如中科大潘原始的量子计算和量子通信），跨区域确实有体现借鉴联合的成分，不过这是正常的。这个指标后续高高低低并不需要太担心，而是如果出现异常的下降才是需要我们担心的，因为这会体现美国想把我国提出国际科研体系的意图。从过去两年的亲身接触来说，确实有遇到不止一例的本来计划去国外读博，但是因为疫情和中美国际关系转而进入就业市场的情况。此文的引用数据都是疫情之前，后面看到疫情这三年的数据可以再做一个对比。

技术专利

专利的第一个指标是专利数，这个指标显示了一个趋势就是除了中国外其他国家占比都在降，我国十年间变成了世界第一。日本又是一个奇怪的特征，别人可以说是被中国的数量打败了占比，日本的降幅数据显示了他除了相对中国，相对其他主要国家也是下降的。这就是老龄化的威力？？

在这段，NSF报告中特别提出了美国2020年有1290亿美元风投，中国有600亿美元。这个指标是美国在打击中国高科技的一个重点之一：提高中国高科技投入的融资成本，如果中国最后像苏联那样主力以国家财政投入来维持高科技，那就是必败之局了。疫情之后三年的指标可以后续对比。

高研发行业产出

这个指标不是直接和r&d投入相关的，而是间接看需要高科研投入行业的产出值，从这个值来看科研经费投入的费效比。

总结

美国的报告比我国的统计公报提供了更详细的信息。本来这次想试试看新的指标，目前看美国报告里已经够用（唯一一个我想到可以做后续的是排除高引用水文），本篇文章也变成某种形式的美帝报告解读：（ 从这些数据来看，除了因为专注领域不同外，我国的科研投入产出效率对比美帝并没有特别大的差距。但是美国科技转换/资本投入比我们要灵活，且规模大（我国的600亿美元中也有很多是国际资本，他们的套现方式应该是等着你去nasdaq上市，自己主动禁止去国外上市是个蠢招）。

那么问题来了，美帝的智库说的中国的科研存在问题，到底是啥问题，在哪里体现，如果解决呢。目前个人的结论科研还是靠大力出奇迹，在天量的科研投入面前，个别的小问题一定会在，但是只要是大方向（投入方向，鼓励全球合作，鼓励产研结合），那些小问题会被融合进入趋势。

引用

全球竞争力指数： https://www.wipo.int/publications/zh/details.jsp?id=4564&plang=ZH

https://cn.chinadaily.com.cn/a/202110/15/WS61695ec9a3107be4979f2db5.html

中国研发投入公报：http://www.stats.gov.cn/tjsj/tjgb/rdpcgb/qgkjjftrtjgb/

http://www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/202109/t20210922_1822342.html

美国NSF的科研投入分析报告： https://ncses.nsf.gov/pubs/nsb20221/u-s-and-global-research-and-development

https://sgp.fas.org/crs/misc/R44307.pdf

首发：2022-04-24